城市水业竞争的几种方式

城市水业竞争的几种方式

余池明

摘要：根据发达国家的经验介绍在供水与污水处理业引入竞争压力有四种方式：市场内的竞争、市场的竞争、资本市场竞争和比较竞争。
关键字：市场的竞争、比较竞争

the competition forms in the urban water industry
YU CHIMING national training center for mayors of china 100029

summary: introduction four forms of competition in the urban water industry.
key words: competion for the market, comparative competition

中国建设报 2003-07-04

　　公用事业市场化的核心是建立特许经营制度，开放市场，引入竞争。
　　城市供水与污水处理业具有高度资本密集、使用生命周期长、资产专用性强、沉淀成本大和传输成本高的特征，传统上一直被认为是一个自然垄断行业，即水务市场存在严重的“市场失灵”。与煤气、电力、电信等其它网络产业相比，在供排水行业引入竞争更加困难，原因是供排水的管网是总成本的最主要成分，只有垄断才能有效经营。
　　因此，对于供水与污水处理业的各个方面来说，竞争不会自然产生。但是，在开放市场引入私营部门参与之前，对水业进行改组，按照其经济技术特征，将水业细分成自然垄断和竞争性的环节，分别考虑不同的规制和竞争政策，并选择竞争性较强的参与方式，是可以引入竞争力量的。
　　具体来说，供水行业及污水处理业的管网部分属于自然垄断部分，有可能通过特许经营的方式引入市场的竞争（competition for the market），而水处理(生产)和污水处理环节一般是可以引入直接竞争的。
　　根据先行进行水业改革的发达国家的经验，在供水与污水处理业引入竞争压力有四种方式：
　　一是在提供服务方面的直接竞争，有时也称为“市场内的竞争（competition in the market）”；
　　二是为获得提供供排水服务的权力的竞争（通过特许经营或其它合同），常常称为“市场的竞争”（competition for the market)，也就是为获得进入市场经营的权利而进行的竞争；
　　三是由于水业在资本市场融资而派生的竞争压力；
　　四是比较竞争或标准（yardstick）竞争，又称为区域间竞争，即对不同城市的水业经营者的业绩进行比较而产生竞争压力。

市场内的竞争

　　供水市场的直接竞争具体有四种情况：即管网竞争、私人供水、零售竞争和共用管网竞争。
　　由于管网投资巨大，一般情况下重复建设管网是不经济的。但在原有供水企业效率和服务极差的情况下，建设新的竞争性的管网在经济上是合算的。
　　私人供水是指消费者自己供水，或若干用户集体供水，而不依靠现有的公用企业供水。由私人自己供水必须在靠近消费者有合适的水资源的条件下才可行。
　　零售竞争有两种情况：一种情况是指新进入的企业获得某一地区的供水权，但继续向原有供水企业获得批发的水；另一种情况是单纯水的销售，即新进入的企业通过水的批发和零售的价差获得收入，但不投资建设分销设施。
　　共用管网竞争也有两种情况：一种情况是接入同一管网的纵向一体化的供水企业之间的竞争，另一种情况是纵向分离的零售企业之间的竞争，这些企业共享一个管网的接入服务，并向竞争性的水批发企业购水。共用管网竞争的焦点是制定公平合理的接入价格。只要制定合理的管网使用费，与其他企业达成互惠互利的使用管网的协议，那么纵向一体化的供水企业有与竞争对手合作共同使用管网的激励。
　　共用管网要顺利运作，要满足三个条件：一是相关各方就接入价格达成一致，若达不成一致，规制部门进行干预；二是最初的接入价格应接近边际成本，然后随着时间进行调整；三是在位经营者对接入企业的收费要与对自己的收费一致，这要求在位经营企业将其批发供水（bulk supply）、输送和零售环节的会计核算分开。
　　产业越分散，越有利于竞争。对水业进行纵向分解或横向分解，有利于促进竞争。通过垂直分解，不同的企业分别负责供水、分销和污水处理。如果在位经营者有超额利润，其他企业可以通过投标取得经营权，对在位经营者形成压力。通过水平分解，引入多家公司，每个公司拥有较小的服务区域，各公司之间展开竞争。当然，水平分解要考虑管网管理的规模经济要求，英国的经验是低于50万消费者，经营效率将达不到最优水平。

市场的竞争

　　当潜在的合同伙伴为获得特许经营权、租赁权或管理合同而竞标时，就发生为进入市场的竞争。特许经营权竞标的主要优点是竞争可以压低服务价格，使服务价格接近真实的市场价格，同时只有有实力，经营效率高的企业能够获得经营权。价格的降低和效率的提高可以使消费者得到实惠。如果合同定期重新投标，那么这种竞争能带来最大的好处。对于简单的服务合同，可以每年进行一次招标。但对于管理和租赁合同，由于需要私营伙伴经营整个企业，所以合同期限要长一点。在要求私营部门进行大量资本投资的情况下，也不能频繁地重新招标。特许经营权重新投标要求对在位经营者投资的资产的转让和补偿做详细的规定。一个国家或地区如果有许多不同的私营部门企业参与投标，那么这种竞争就能减少垄断力量的滥用。
　　在特许经营权竞标中，能否获得合同部分取决于公司在其他城市的经营业绩，因此公司的信誉很重要。如果规定公司公布连续的公司经营业绩信息，那么这种信誉效应会更强。如果只有少数大公司进入供排水业，市场的竞争的有效性就会受到制约。过分严格的前提条件，如要求投标企业在水业有长期的经验和雄厚的金融资源，也不利于使竞争活跃起来。供排水的很多环节在技术上并不困难（很多技术专家可以聘用），重要的是一个公司在运作有大量和多样化消费者的基础设施企业方面要有经验。促进投标的竞争性的方法是支持地方企业参与、扩大私营伙伴的范围，办法包括经理层融资收购（management buyout）和部分出售股份。

资本市场竞争

　　资本市场竞争与特许经营权和资产剥离出售都有关系。在位企业如果经营欠佳，那么效率高的公司可以通过收购其股份而获得控制权取而代之，这样就会产生资本市场竞争。由于管理不善的公司股票价格趋于下降，这种被其它公司收购取代的可能性就加大了。管理不善也使进一步投资所需要的贷款成本提高。在极端情况下，经营不善导致企业破产，这种压力这是提高效率的强大动力。但是，如果资本市场的竞争不发达，那么这种竞争就难以成为提高管理效率的动力。

比较竞争

　　比较竞争有几种可能的形式：
　　一是按同行业其它企业的成本来确定服务价格，使企业产生通过降低成本增加利润的动力；
　　二是规制当局对不同地区同类企业的经营情况进行比较，预测其效率，并确定价格上限；
　　三是在媒体上公布各公司经营业绩的比较结果，这是简单而有力的手段。
　　比较竞争的的目的是为消费者、管制当局、公用企业的经理提供关于公用企业经营业绩的动态信息。把比较竞争与价格控制方案一起使用，可以把合理的效率目标纳入允许的价格增长中。比较竞争帮助消费者判断他们接受的服务的标准和是否物有所值。比较竞争可向私营参与者传递明确的压力，促使他们改善经营。最后比较竞争为公用企业经理提供有价值的信息，知道自己做得怎样。进行比较的公用企业的经营环境越相似，越容易引入比较竞争。仔细选择比较目标可减少公用企业差异的影响。任何区域比较竞争方案都要权衡利弊，避免管制成本过高和过度干预，要使数据的要求尽可能小，同时又保证比较的精确性和综合性。
　　能够引进哪一种竞争形式很大程度上取决于私营部门参与的方式。