浅谈小城镇污水处理BOT

刘藏者 郭有才
（邢台职业技术学院环境工程系　 河北邢台　 054035）

　　摘要：小城镇污水处理BOT是一种新兴的融资管理模式，已经受到了各级政府的高度重视。它能有效的缓解我国在小城镇污水处理中普遍存在的资金不足、效率不高等问题。本文从小城镇污水处理BOT的结构、投资、建设、管理运营等方面分别进行了阐述，力求使这一模式得到推广。
　　关键词：小城镇污水处理；BOT；建设—运营—移交

一、小城镇污水处理现状

1、小城镇的地位和作用
　　中国是世界上拥有小城镇最多的国家，发展和建设小城镇既符合我国国情，也有利于解决现阶段农村一系列深层次矛盾，优化农业和农村经济结构，增加农民收入，有利于缓解当前国内需求不足和农产品阶段性过剩状况，为整个工业和服务业的长远发展拓展新的市场空间。总之，加快我国城镇化进程，实现城镇化与工业化协调发展，小城镇占有重要的地位。发展小城镇，是实现我国农村现代化的必由之路。作为小城镇建设的重要组成部分—污水处理工程同样是各级政府工作的一个重点。
2、小城镇污水处理现状
　　据不完全统计，目前我国总的废水排放量约600亿m³，其中工业废水量约200亿m³，小城镇生活污水量约200亿m³，而小城镇生活污水处理率不到1﹪，因此小城镇污水的直接排放不仅造成小城镇本身的环境污染问题，而且成为区域性水环境的重要污染源，加剧了我国水资源严重缺乏的现状。
　　另外，随着综合国力的提高，我国每年投入环保的资金逐步增加，目前已达到GDP的2.0﹪左右，但这些钱绝大多数用于大城市的污水处理工程，根本无力顾及小城镇，同时农村生态环境质量也正迅速持续恶化，已经成为区域性水环境的重要污染源，使得水环境问题更为突出。为解决小城镇污水处理中的资金不足和效率不高问题，就必须打破政府建设政府运营的传统模式，充分利用社会资本，建立多元投资主体模式，实行建设与运营的产业化和市场化。于是出现了BOT特许经营方式投资小城镇污水处理工程，它彻底解决了小城镇污水处理资金、技术管理等问题，目前已引起各级政府的高度重视。

二、BOT的基本理论

1、BOT的概念
　　BOT是一种股权和债权相结合的产权，是对英文BUILD-OWN-TRANSFER（建设-拥有-转让）和BUILD-OPERTE-TRANSFER（建设-经营-转让）形式的缩写。是指基础设施建设领域中的一种特殊方式，有时也被称为“公共工程特许权”。它是由项目构成的有关单位组成的财团所成立的一个股份组织，对项目的设计、咨询、供货和施工实行一揽子总承包。项目竣工后，在特许权规定的期限内进行经营，向用户收取费用，以回收投资、偿还债务、赚取利润。特许权期满后，财团无偿将项目交给政府。
　　典型的BOT投资方式是：政府与外国投资者就某个项目签订合同，由该投资者筹资设计，承建具体项目；并在双方协定的一段时间内，由该投资者通过经营该项目偿还债务并回收投资；协议期满后，项目无偿转让给项目所在国政府。
2、BOT的基本特点
　　BOT作为基础设施建设领域中的一种特殊方式，具有以下基本特点：
　　⑴、BOT的投资领域一般仅限于公共基础设施项目。由于公共基础设施具有公益性特点，所以其建设、管理属于政府职责范围。
　　⑵、BOT的投资项目具有自偿性。由于BOT投资的公共设施所提供的产品和服务存在向受益者收费的可能性，因此，这些设施一般可采取收费方式进行一定程度的回收。
　　⑶、BOT的投资金额大、运作时间长、投资风险高。
　　⑷、BOT操作过程复杂、融资成本较高。
3、BOT项目的构成
　　BOT项目方案取决于一整套相关的双边协议，关键是政府与专营公司双方都满意的专营合同。双方协议的主体——专营公司是投资者根据股东协议组成的财团公司，项目成立后该公司应在当地工商注册。依照国际惯例，BOT项目的组织结构主要由一系列的协议、合约、合同构成，如总承包商与分包商的土建及安装合同、与专业设计院的设计合同、财团内部的股东协议、财团与金融方（银行贷款联合方）的债务协议、保险协议以及相应的附加条款等，其中较重要的协议为专营协议和销售合同。专营协议是确保专营公司在政府授权下合法地建设、经营公用事业，销售合同则是专营公司获得效益的决定性因素。由于建设项目的内容不同，BOT项目的合同内容也千差万别，但对于同一领域项目可采用相似的投资、建设和运行管理模式。因此，针对小城镇的特点，研究我国小城镇污水处理厂的BOT方式具有重大的理论和实际应用价值。

三、小城镇污水处理工程的BOT

　　由于小城镇污水处理工程属中小项目，投资与大型污水处理厂相差较大，所以小城镇污水处理工程的BOT是国际融资领域BOT的一种延伸，一种创新，更符合中国国情，是具有中国特色的BOT，它只有“建设—运营—移交”过程，回避了有限追索权问题，简化了项目结构，适合中小项目的融资。
1、小城镇污水处理工程BOT的项目结构简图：

　　2、城镇污水处理工程BOT的投资模式：
　　国际上流行的BOT方式多为较大规模的项目，引进外资是其融资的一个重要方面。由于小城镇污水厂处理规模较小、投资相对较少，因此组建专营公司应以国内大型环保企业，或当地环保企业为主，筹措资金也应以企业和个人为主，这样既可省去因引进外资而带来的一系列繁琐程序，使资金到位率提高；另外国内环保企业在技术管理上也较外商更有优势，对节省资金、提高效率大有裨益。　　3、小城镇污水处理工程BOT的建设模式：
　　小城镇污水处理厂的建设内容比较具体，其设计方案的确定、处理工艺的选择可根据实际情况来直接确定，专营公司从设计、施工到竣工验收都可直接参与甚至独立完成整个项目。这种建设模式不存在中间环节，可减少扯皮现象，使施工进度更快更彻底。
　　4、小城镇污水处理工程BOT的运营管理模式：
　　污水处理厂的运营管理从整体上说包括两部分：一是污水处理厂内部的运行管理，二是污水处理厂收取排污费的管理。只有在确保污水处理厂运行正常、出水达标的情况下，才可能收取排污费。目前可以依据的模式有：一是通过政府增收水费来解决；另一个是专营公司自建系统分别收费。前者适用于对城镇居民的收费管理，后者对较为集中的工业企业更为合适。
　　总之，用BOT方式组建小城镇污水处理厂不仅可以弥补小城镇基础设施建设的资金缺口，进一步推动小城镇的经济发展，使小城镇基础设施的运营产业化、商品化、现代化，而且有助于解决我国小城镇污水处理厂目前面临的运行管理问题，为彻底改善环境质量奠定基础。但是由于BOT项目是由私营企业投资经营兴建的，也必然会产生一些负面效应，如项目前期工作（投标、商务、技术谈判等）阶段过长，政府失去阶段控制及在私营投资者获得较高利润时无疑会加重当地企业和小城镇居民的经济负担。所以，一个BOT项目能否取得成功，主要取决于投资方的获利目标和当地政府制定的收费政策及专营公司承担的风险能力。

参考文献：

[1]史惠祥、杨万东等主编.小城镇污水处理工程BOT[M].北京：化学工业出版社，2003.6
[2]李国英.城镇供水与BOT.中国水利报，2002-13
[3]杨崇豪.水务工程BOT项目与风险规避初探.华北水利水电学院学报，第18卷第4期

作者简介：

　 刘藏者（1970—），女，河北省辛集市人，邢台职业技术学院环境工程系，讲师,主要从事水处理及环评方面的研究。　　

Talking About The Small Town Wastewater Treatment—BOT

LIUCang-zhe¹ ,　 GUOYou-cai²
(Xingtai Vocational & Technical College, Xingtai, Hebei 054000,China)

Abstract: The small townwastewater treatment— BOT is a new and developing mix-capital supervisingpattern, which has been paid more attention to by all levels government. It isable to efficaciously appease the extensive problem that exists in the smalltown wastewater treatment in our country. Such as money shorting 、efficiency inferior……etc. Thearticle separately expounds upon structure 、capital investment 、construction and scheduled runs etc of the small town wastewatertreatment —BOT, which tries hard to popularize the pattern.

Key words: the small town wastewater treatment; BOT; build-operate-transfer